其中，美國(guó)國(guó)務(wù)院對(duì)俄羅斯的 100 多個(gè)對(duì)象實(shí)施制裁，目標(biāo)包括：參與開(kāi)發(fā)俄羅斯能源、金屬和采礦生產(chǎn)和出口的人；逃避和規(guī)避制裁的人；以及生產(chǎn)支持俄羅斯戰(zhàn)爭(zhēng)所需材料的人。美國(guó)國(guó)務(wù)院還對(duì)涉嫌強(qiáng)制轉(zhuǎn)移、再教育和驅(qū)逐烏克蘭兒童的惡意行為者采取措施。

與此同時(shí)，美國(guó)財(cái)政部對(duì)俄羅斯境內(nèi)外 的200 多個(gè)個(gè)人和實(shí)體（包括中國(guó)實(shí)體）進(jìn)行制裁，并對(duì)某些軟件和 IT 服務(wù)實(shí)施禁令，還根據(jù)第14024號(hào)、14114號(hào)行政令加大對(duì)第三國(guó)金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助支持俄羅斯軍事工業(yè)方面的次級(jí)制裁力度。

一、美國(guó)國(guó)務(wù)院對(duì)俄羅斯的主要制裁措施：

1，打擊涉嫌逃避制裁的采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)和渠道

美國(guó)國(guó)務(wù)院正在繼續(xù)試圖破壞俄羅斯從第三國(guó)采購(gòu)技術(shù)和設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)和渠道，此次制裁主要針對(duì)俄羅斯軍事工業(yè)基地關(guān)鍵物品的生產(chǎn)商、出口商和進(jìn)口商，重點(diǎn)關(guān)注《共同高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》 ( Common High Priority List ，CHPL)。

其中美國(guó)國(guó)務(wù)院還特別提示，來(lái)自中華人民共和國(guó) (PRC)、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó) (UAE)、吉爾吉斯共和國(guó)（Kyrgyz）和土耳其（Türkiye）等國(guó)的實(shí)體繼續(xù)向俄羅斯出售這些產(chǎn)品和其他關(guān)鍵的軍民兩用產(chǎn)品，包括俄羅斯武器系統(tǒng)所依賴(lài)的關(guān)鍵部件。

2，制裁支持俄羅斯戰(zhàn)爭(zhēng)的中國(guó)實(shí)體

美國(guó)尤其關(guān)注中國(guó)出口軍民兩用產(chǎn)品的規(guī)模和廣度，此次美國(guó)國(guó)務(wù)院制裁了七家向俄羅斯提供物資的中國(guó)實(shí)體：

• POLY TECHNOLOGIES INCORPORATED (PTI)，自 2022 年 2 月以來(lái)已向美國(guó)制裁的俄羅斯國(guó)防實(shí)體運(yùn)送了軍民兩用和國(guó)防相關(guān)設(shè)備。PTI 此前曾受到美國(guó)國(guó)務(wù)院與防擴(kuò)散相關(guān)的制裁，并于 2014 年 6 月被列入美國(guó)商務(wù)部的實(shí)體名單（Entity List）。

  
  

• BEIJING DEEPCOOL INDUSTRIES CO LTD，參與向俄羅斯公司供應(yīng)價(jià)值超過(guò)100 萬(wàn)美元的《共同高優(yōu)先級(jí)物項(xiàng)清單》 ( CHPL)產(chǎn)品，其中包括美國(guó)制裁的俄羅斯實(shí)體：AKTSIONERNOE OBSHCHESTVO TASKOM 和 OOO NOVYI AI TI PROEKT。

  
  

• WUHAN TIANYU INFORMATION INDUSTRY CO LTD，參與向俄羅斯供應(yīng)價(jià)值超過(guò) 90 萬(wàn)美元的 CHPL 產(chǎn)品，包括向美國(guó)制裁的俄羅斯聯(lián)合股份公司 ALFA-BANK 供應(yīng)產(chǎn)品。

  
  

• ASIALINK SHANGHAI INTL LOGISTICS CO LTD (ASIALINK)，一家中國(guó)的物流公司，參與向美國(guó)制裁的俄羅斯公司供應(yīng)CHPL產(chǎn)品，比如向 LLC MDIKAM EK 發(fā)送了至少 1,350 批 CHPL 物品，向 LLC SPETSVOLTAZH 發(fā)送了 800 批 CHPL 物品，向 PETERSBURG INTELLIGENT TRANSPORT LOGISTICS 發(fā)送了 400 批 CHPL 物品。運(yùn)送的產(chǎn)品包括電子集成電路和其他受控電子元件。

  
  

• 3 NOD DIGITAL HONG KONG LIMITED是一家總部位于中國(guó)香港的公司，參與向俄羅斯公司供應(yīng)價(jià)值超過(guò) 100 萬(wàn)美元的 CHPL。

  
  

• MILE HAO XIANG TECHNOLOGY CO LTD，涉嫌向俄羅斯客戶(hù)供應(yīng)零部件。

  
  

• GUANGDONG PRATIC CNC TECHNOLOGY CO LTD，參與向俄羅斯客戶(hù)供應(yīng)價(jià)值超過(guò) 190 萬(wàn)美元的 CHPL 產(chǎn)品，其中包括向美國(guó)制裁的俄羅斯軍事工業(yè)提供數(shù)控機(jī)床，其過(guò)去的客戶(hù)包括俄羅斯主戰(zhàn)坦克制造商等。

3，制裁支持俄羅斯的其他第三國(guó)實(shí)體

美國(guó)國(guó)務(wù)院還對(duì)阿聯(lián)酋、土耳其、吉爾吉斯共和國(guó)、摩爾多瓦和新加坡的一系列向俄羅斯戰(zhàn)爭(zhēng)提供關(guān)鍵兩用產(chǎn)品的實(shí)體采取行動(dòng)。

4，制裁為俄羅斯船舶提供服務(wù)的港口運(yùn)營(yíng)商

根據(jù) EO 14024 第 1(a)(vi)(B) 節(jié)，以下土耳其港口運(yùn)營(yíng)商因向被制裁船舶提供物質(zhì)援助、贊助或提供財(cái)務(wù)、物質(zhì)或技術(shù)支持，而被美國(guó)列入制裁名單：

• BULUTLAR GEMI TERSANECILIK SANAYI TICARET LIMITED SIRKETI是一家總部位于土耳其的公司，也是 Bulut Shipyard 的所有者和運(yùn)營(yíng)商，并為兩艘被制裁的船只 LADY MARIIA 和 BALTIC LEADER 提供停泊和維修服務(wù)，這兩艘船只歸美國(guó)制裁的 TRANSMORFLOT LLC 所有。

5，削弱俄羅斯的能源生產(chǎn)和出口能力

美國(guó)繼續(xù)對(duì)參與開(kāi)發(fā)俄羅斯能源生產(chǎn)和出口能力的實(shí)體實(shí)施制裁。此次，美國(guó)國(guó)務(wù)院制裁了一家中國(guó)造船廠，該公司參與制造和運(yùn)輸專(zhuān)為俄羅斯北極液化天然氣 2 號(hào)項(xiàng)目（Russia’s Arctic LNG 2 project）設(shè)計(jì)的高度專(zhuān)業(yè)化的液化天然氣 (LNG) 模塊。此外，美國(guó)國(guó)務(wù)院還制裁了兩家參與開(kāi)發(fā)俄羅斯摩爾曼斯克（Murmansk）新液化天然氣項(xiàng)目的公司，該項(xiàng)目預(yù)計(jì)將利用與北極液化天然氣 2號(hào) 項(xiàng)目類(lèi)似的工程、物流和液化天然氣營(yíng)銷(xiāo)。

另外，美國(guó)國(guó)務(wù)院還制裁了四家參與俄羅斯東方石油項(xiàng)目（Russia’s Vostok Oil project）正在進(jìn)行的物流開(kāi)發(fā)的公司。東方石油是俄羅斯的一個(gè)主要石油開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，俄羅斯計(jì)劃每年從該項(xiàng)目出口超過(guò) 1 億噸石油。美國(guó)的此次行動(dòng)旨在減緩或停止東方石油項(xiàng)目的進(jìn)一步建設(shè)和物流運(yùn)營(yíng)。以下是部分被制裁的公司名單：

• PENGLAI JUTAL OFFSHORE ENGINEERING HEAVY INDUSTRIES CO是一家總部位于中國(guó)的造船廠，該公司建造并運(yùn)送了關(guān)鍵的天然氣液化技術(shù)，通過(guò)之前被制裁的船舶AUDAX、PUGNAX 和 HUNTER STAR 運(yùn)送給 LLC ARCTIC LNG 2。

  
  

• MURMANSK LNG，這是摩爾曼斯克地區(qū)的一個(gè)新的大型液化天然氣公司，成立的目的是實(shí)施和開(kāi)發(fā)未來(lái)的摩爾曼斯克液化天然氣項(xiàng)目，預(yù)期生產(chǎn)能力為每年2040萬(wàn)噸液化天然氣。

  
  

• NOVATEK-LNG FUEL KASHIRA LLC，是俄羅斯大型能源公司的全資子公司，該公司是俄羅斯卡希拉地區(qū)（Kashira region of Russia）在建液化天然氣綜合設(shè)施的運(yùn)營(yíng)商。

  
  

• CLOSED JOINT STOCK COMPANY MEKAMINEFT，是一家俄羅斯油田服務(wù)提供商，專(zhuān)門(mén)與 GAZPROM NEFT 合作從事水力壓裂，而 GAZPROM NEFT 是根據(jù)美國(guó)第13662號(hào)、14024號(hào)行政令受到某些債務(wù)和股權(quán)限制的實(shí)體。

  
  

• LIMITED LIABILITY COMPANY TBS LOGISTIKA，是一家俄羅斯運(yùn)輸公司，也是 Vostok Oil 項(xiàng)目的主要運(yùn)輸和物流運(yùn)營(yíng)商。

  
  

• LIMITED LIABILITY COMPANY OIL TERMINAL BELOKAMENKA，是一家俄羅斯公司，是科拉灣新的海上石油轉(zhuǎn)運(yùn)綜合設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)承包商，旨在服務(wù)于東方石油項(xiàng)目。

6，制裁俄羅斯的金屬和采礦業(yè)

美國(guó)國(guó)務(wù)院繼續(xù)制裁涉及俄羅斯金屬和采礦業(yè)的實(shí)體，以進(jìn)一步限制俄羅斯的創(chuàng)收能力和軍事工業(yè)基礎(chǔ)。美國(guó)制裁了庫(kù)爾斯塔集團(tuán)（Koulstar group）和埃爾加煤炭綜合體（Elga Coal Complex）相關(guān)的實(shí)體，這些實(shí)體已獲準(zhǔn)開(kāi)采俄羅斯一些最大的冶金煤礦。此外，美國(guó)還制裁了俄羅斯最大的金礦開(kāi)采網(wǎng)絡(luò)之一的塞利格達(dá)爾集團(tuán)（Seligdar Group）。

7，維持對(duì)俄羅斯國(guó)家原子能公司的制裁

根據(jù)第14024號(hào)行政令 第 1(a)(vii) 節(jié)的規(guī)定，美國(guó)國(guó)務(wù)院制裁了俄羅斯國(guó)家原子能公司（Rosatom）的子公司，以及包括開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)軍民兩用設(shè)備和部件的 Rosatom 實(shí)體等。  

• KIROV ENERGOMASH PLANT是俄羅斯原子能公司的子公司，一直致力于為能源和國(guó)防工業(yè)開(kāi)發(fā)和供應(yīng)蒸汽輪機(jī)機(jī)組，其渦輪機(jī)安裝在俄羅斯核動(dòng)力軍艦上，包括潛艇和航空母艦。

  
  

• RESEARCH AND DEVELOPMENT INSTITUTE OF SCIENTIFIC INSTRUMENTS JOINT STOCK COMPANY (NIIP)是俄羅斯原子能公司的子公司，一直致力于電子設(shè)備的輻射測(cè)試，并開(kāi)發(fā)了軍用反無(wú)人機(jī)探測(cè)設(shè)備。

  
  

• INJECT RESEARCH AND PRODUCTION ENTERPRISE LIMITED LIABILITY COMPANY是俄羅斯原子能公司的子公司，主要從事半導(dǎo)體量子光子產(chǎn)品的生產(chǎn)和激光技術(shù)的研究。

8，制裁俄羅斯的軍事工業(yè)

（1）針對(duì)俄羅斯武器系統(tǒng)和軍事部件生產(chǎn)商

根據(jù) 14024 號(hào)行政令第 1(a)(i) 節(jié)的規(guī)定，美國(guó)制裁以下實(shí)體和個(gè)人，因其在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)的國(guó)防和相關(guān)物資領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)或曾經(jīng)經(jīng)營(yíng)：

• 烏拉爾鐵路車(chē)輛廠（以捷爾任斯基命名）聯(lián)合股份公司科學(xué)生產(chǎn)集團(tuán)（NPK URALVAGONZAVOD）是俄羅斯一家大型國(guó)有制造企業(yè)集團(tuán)，負(fù)責(zé)國(guó)防部門(mén)產(chǎn)品，包括俄羅斯坦克和其他機(jī)械。

  
  

• PUBLIC JOINT STOCK COMPANY KIROV PLANT MAYAK是俄羅斯國(guó)防工業(yè)的領(lǐng)先制造商，為俄羅斯軍方提供常規(guī)武器和裝備。

  
  

• 彼爾姆科學(xué)工業(yè)儀器制造股份公司（PNPPK）生產(chǎn)和開(kāi)發(fā)了俄羅斯 30 多種飛機(jī)使用的導(dǎo)航、控制和穩(wěn)定系統(tǒng)，包括米格 29、蘇 27 和蘇 30。

  
  

• NPO ISKRA，開(kāi)發(fā)和制造了俄羅斯武裝部隊(duì)使用的導(dǎo)彈系統(tǒng)。

  
  

• 烏拉爾重型設(shè)備股份公司是NPK烏拉爾軍工集團(tuán)的子公司，為俄羅斯軍事工業(yè)基地的其他子公司和公司供應(yīng)石化產(chǎn)品。

  
  

• LIMITED LIABILITY COMPANY SCIENTIFIC AND PRODUCTION ASSOCIATION AMB 為俄羅斯無(wú)人機(jī)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)了 FG-40 內(nèi)燃機(jī)。

  
  

• ABAKAN AIR是一家俄羅斯公司，執(zhí)行國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)包機(jī)貨運(yùn)航班，代表俄羅斯國(guó)防工業(yè)基地進(jìn)行武器交付，并運(yùn)輸其他俄羅斯軍事裝備，它還代表撒哈拉以南非洲與葉夫根尼·普里戈津（Yevgeniy Prigozhin）有關(guān)聯(lián)的實(shí)體運(yùn)輸設(shè)備和物資。

（2）瞄準(zhǔn)俄羅斯軍事工業(yè)基地和技術(shù)采購(gòu)

根據(jù) EO 14024 第 1（a）（i）節(jié)的規(guī)定，商務(wù)部指定以下實(shí)體在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)或曾經(jīng)運(yùn)營(yíng)：

• URALREDMET,是俄羅斯的一家采購(gòu)商，采購(gòu)用于生產(chǎn)航空級(jí)鈦的含釩母合金。URALREDMET 的客戶(hù)包括大型俄羅斯航空級(jí)鈦生產(chǎn)商以及為俄羅斯軍工基地供應(yīng)產(chǎn)品的其他鈦生產(chǎn)商。

  
  

• BOR GLASSWORKS,是一家俄羅斯玻璃制造商，生產(chǎn)板材和汽車(chē)玻璃。BOR GLASSWORKS 為俄羅斯裝甲車(chē)生產(chǎn)提供裝甲玻璃。

  
  

• POLEMA，是一家俄羅斯粉末冶金公司，其產(chǎn)品用于增材制造和 3D 打印，并為俄羅斯的進(jìn)口替代戰(zhàn)略提供類(lèi)似物。

  
  

• KONAR，為俄羅斯的造船、電力工程和石油天然氣行業(yè)生產(chǎn)零部件和組件。俄羅斯總統(tǒng)普京曾指示KONAR增加俄羅斯國(guó)內(nèi)機(jī)床行業(yè)的產(chǎn)量，以擴(kuò)大俄羅斯的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)并減輕國(guó)際制裁的影響。

  
  

• 斯坦科馬什工業(yè)園區(qū)有限責(zé)任公司（INDUSTRIAL PARK STANKOMASH）是一家俄羅斯建筑公司，是俄羅斯庫(kù)納爾工業(yè)集團(tuán)的成員，為其建造工業(yè)建筑和工程基礎(chǔ)設(shè)施。

9，推動(dòng)對(duì)惡意行為者進(jìn)行問(wèn)責(zé)

（1）打擊支持俄羅斯海外惡意活動(dòng)的實(shí)體和個(gè)人

美國(guó)將俄羅斯金融企業(yè)GOZNAK及其創(chuàng)新系統(tǒng)有限責(zé)任公司（LLC BIS）列為制裁對(duì)象。GOZNAK是俄羅斯國(guó)有企業(yè)，負(fù)責(zé)生產(chǎn)貨幣、紙幣和護(hù)照等安全產(chǎn)品。GOZNAK通過(guò)生產(chǎn)加密產(chǎn)品為俄羅斯聯(lián)邦安全局（FSB）提供支持。GOZNAK還參與了全球假幣的生產(chǎn)，并印制了價(jià)值超過(guò) 10 億美元的利比亞假幣，這加劇了利比亞的經(jīng)濟(jì)困境。此前歐盟、英國(guó)和新西蘭也曾對(duì)GOZNAK列為制裁對(duì)象。LLC BIS 是GOZNAK的子公司，生產(chǎn)用于貨幣印刷的軟件和計(jì)算機(jī)設(shè)備。

（2）抵制俄羅斯在摩爾多瓦的惡意影響

美國(guó)再次制裁 ILAN SHOR（SHOR）犯罪網(wǎng)絡(luò)的一名成員，此人的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益因代表俄羅斯聯(lián)邦政府干涉摩爾多瓦選舉而被根據(jù) EO 14024 凍結(jié)。

（3）打擊俄羅斯寡頭Vladimir Potanin的制裁逃避網(wǎng)絡(luò)

Vladimir Potanin是俄羅斯最富有的寡頭之一，曾擔(dān)任俄羅斯聯(lián)邦副總理。美國(guó)制裁了四家位于列支敦士登的基金會(huì)，分別是PALOMA FOUNDATION（PALOMA）、SPERO FOUNDATION（SPERO）、NATWIN FOUNDATION（NATWIN）和CAFAR FOUNDATION（CAFAR）；以及兩家位于塞浦路斯的實(shí)體，分別是SENTIMARE ENTERPRISES LIMITED和PICOTIN HOLDINGS LIMITED，以及一家位于阿聯(lián)酋的實(shí)體SENTIMARE ME LIMITED。

鑒于Vladimir Potanin之前是 SENTIMARE ENTERPRISES LIMITED 的最終受益所有人，并且他的未成年子女目前通過(guò)四個(gè)基金會(huì)（PALOMA、SPERO、CAFAR 和 NATWIN）擁有 SENTIMARE ENTERPRISES LIMITED 的平等所有權(quán)，因此波塔寧擁有對(duì) PALOMA、CAFAR、SPERO 和 NATWIN 的控制權(quán)。

注，美國(guó)國(guó)務(wù)院的這些制裁是與財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法局（FinCEN）廣泛協(xié)調(diào)的結(jié)果。

10，針對(duì)參與強(qiáng)制轉(zhuǎn)移和驅(qū)逐烏克蘭兒童的占領(lǐng)當(dāng)局和個(gè)人

根據(jù) 14024 號(hào)行政令第 1(a)(ii)(F) 節(jié)，美國(guó)正在繼續(xù)對(duì)負(fù)責(zé)將烏克蘭兒童從俄羅斯占領(lǐng)區(qū)強(qiáng)制驅(qū)逐、轉(zhuǎn)移、再教育和軍事化的個(gè)人和組織采取行動(dòng)。

二、美國(guó)財(cái)政部對(duì)俄羅斯的新制裁措施：

美國(guó)財(cái)政部的主要目標(biāo)是俄羅斯金融體系，以及任何促進(jìn)對(duì)俄羅斯國(guó)防工業(yè)的投資和采購(gòu)所需的融資網(wǎng)絡(luò)。美國(guó)財(cái)政部還瞄準(zhǔn)了十多個(gè)跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，這些網(wǎng)絡(luò)為俄羅斯黃金生產(chǎn)商洗錢(qián)、支持俄羅斯生產(chǎn)無(wú)人機(jī) (UAV) 以及采購(gòu)敏感和關(guān)鍵物品，例如俄羅斯化學(xué)和生物武器計(jì)劃的材料、反無(wú)人機(jī)設(shè)備、機(jī)床、工業(yè)機(jī)械和微電子產(chǎn)品。美國(guó)財(cái)政部還采取了進(jìn)一步措施來(lái)限制俄羅斯從液化天然氣中獲得的收入。 

1，新的次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn) 

2023 年 12 月 22 日，拜登簽署第14114號(hào)行政令，授權(quán)美國(guó)財(cái)政部對(duì)援助俄羅斯軍事工業(yè)的外國(guó)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁。今天，美國(guó)財(cái)政部正在擴(kuò)大俄羅斯軍事工業(yè)基礎(chǔ)的定義，將根據(jù)第 14024行政令被制裁的對(duì)象也包括在內(nèi)，包括被制裁的俄羅斯銀行，如：俄羅斯外貿(mào)銀行(VTB) 、俄羅斯聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行(Sberbank)。這意味著外國(guó)金融機(jī)構(gòu)因進(jìn)行或協(xié)助重大交易或提供任何服務(wù)而面臨被制裁的風(fēng)險(xiǎn)。外國(guó)金融機(jī)構(gòu)因繼續(xù)協(xié)助涉及俄羅斯軍事工業(yè)基礎(chǔ)的交易而面臨次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)。

2，俄羅斯的海外銀行及其分支機(jī)構(gòu)

為了明確外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行或促成重大交易，或提供涉及俄羅斯指定銀行的任何服務(wù)時(shí)所面臨的次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)，OFAC 更新了五家受制裁的俄羅斯金融機(jī)構(gòu)的特別指定國(guó)民名單 (SDN ) 信息，其中包括其海外分支機(jī)構(gòu)的地址和別名。 

具體而言，OFAC 已更新了俄羅斯工業(yè)發(fā)展銀行 (Promsvyazbank)  的名單， 將其在中國(guó)北京、吉爾吉斯共和國(guó)比什凱克、印度新德里的營(yíng)業(yè)點(diǎn)納入其中；更新了俄羅斯對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作銀行 (Vnesheconombank) 的名單，將其在中國(guó)北京、印度孟買(mǎi)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)納入其中；更新了俄羅斯聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行 (Sberbank) 的名單，將其在中國(guó)北京、印度新德里和孟買(mǎi)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)納入其中；更新了俄羅斯外貿(mào)銀行 (VTB) 的名單，將其在印度新德里、中國(guó)北京和上海的營(yíng)業(yè)點(diǎn)納入其中；更新了俄羅斯外貿(mào)銀行（VTB）資本控股封閉式股份公司的名單，將其在中國(guó)香港的營(yíng)業(yè)點(diǎn)納入其中。

3，軟件和 IT 相關(guān)服務(wù)禁令

為配合美國(guó)商務(wù)部，以及七國(guó)集團(tuán)（G7）試圖打破俄羅斯軍工對(duì)外國(guó) IT 系統(tǒng)的依賴(lài)，美國(guó)財(cái)政部已采取措施限制俄羅斯獲取某些軟件和 IT 相關(guān)服務(wù)。為實(shí)施該政策，美國(guó)財(cái)政部經(jīng)與美國(guó)國(guó)務(wù)院協(xié)商，根據(jù)第 14071 號(hào)行政令 發(fā)布了一項(xiàng) 新決定，禁止向俄羅斯聯(lián)邦的任何人提供：(1) IT 咨詢(xún)和設(shè)計(jì)服務(wù)；以及 (2) 企業(yè)管理軟件、設(shè)計(jì)制造軟件的 IT 支持服務(wù)，以及基于云的服務(wù)。該決定將于 2024 年 9 月 12 日生效。 

值得注意的是，盡管有新的禁令，但 OFAC 仍根據(jù)通用許可證 6D和 25D繼續(xù)授權(quán)某些電信和互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)交易以及人道主義交易。  

4，俄羅斯金融基礎(chǔ)設(shè)施

莫斯科交易所（MOEX）運(yùn)營(yíng)著俄羅斯最大的股票、固定收益、衍生品、外匯和貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品公開(kāi)交易市場(chǎng)，也是俄羅斯的中央證券存管處和該國(guó)最大的清算服務(wù)提供商。莫斯科交易所通過(guò)吸引來(lái)自“友好國(guó)家”人士的資本——擴(kuò)大俄羅斯人和非俄羅斯人通過(guò)投資俄羅斯主權(quán)債務(wù)、俄羅斯公司和俄羅斯主要國(guó)防實(shí)體，其中包括美國(guó)制裁的Rostec、聯(lián)合飛機(jī)公司(UAC)、卡瑪茲公司(Kamaz)、伊爾庫(kù)特集團(tuán)（ Irkut Corporation）、烏拉爾機(jī)車(chē)車(chē)輛廠（Uralvagonzavod, ）和俄羅斯直升機(jī)股份公司（Russian Helicopters）等。

俄羅斯國(guó)家清算中心( NCC) 是莫斯科證券交易所的中央對(duì)手方和清算代理，也是莫斯科證券交易所的子公司。NCC 受俄羅斯聯(lián)邦中央銀行 (CBR) 監(jiān)管。

俄羅斯非銀行信貸機(jī)構(gòu)國(guó)家結(jié)算存管處 (NSD) 是俄羅斯的中央證券存管處，是莫斯科證券交易所的子公司。NSD 提供銀行賬戶(hù)服務(wù)、場(chǎng)外交易登記和流動(dòng)性管理服務(wù)。歐盟 (EU) 此前于 2022 年 6 月對(duì) NSD 進(jìn)行了制裁。

俄羅斯天然氣工業(yè)保險(xiǎn)公司（Sogaz）是一家為俄羅斯軍事人員和主要國(guó)防實(shí)體人員提供保險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司，其中包括美國(guó)指定的聯(lián)合航空制造公司（UAC）、聯(lián)合股份公司實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)局諾瓦托爾（Experimental Design Bureau Novator）、亞姆斯維爾德洛夫工廠（ Federal State Enterprise Ya M Sverdlov Plant）。Sogaz還受到澳大利亞、加拿大、歐盟、新西蘭和英國(guó)的制裁。

股份公司俄羅斯國(guó)家再保險(xiǎn)公司(RNRC) 是一家俄羅斯國(guó)有再保險(xiǎn)公司，成立于 2016 年，旨在為受制裁人員提供保護(hù)。RNRC 也受到歐盟和英國(guó)的制裁。

MOEX、NCC、NSD、Sogaz 和 RNRC 因在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)的金融服務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)或曾經(jīng)經(jīng)營(yíng)而被根據(jù) EO 14024 指定。Sogaz 還因在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)的國(guó)防和相關(guān)物資領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)或曾經(jīng)經(jīng)營(yíng)而被根據(jù) EO 14024 指定。 

5, 逃避、規(guī)避和填補(bǔ)制裁

俄羅斯依靠復(fù)雜的跨國(guó)供應(yīng)鏈為其提供戰(zhàn)爭(zhēng)物資，以維持其戰(zhàn)爭(zhēng)行為，尤其利用復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)來(lái)轉(zhuǎn)移資金和其他貴重物品和資產(chǎn)，以逃避制裁。此次，美國(guó)財(cái)政部的制裁行動(dòng)針對(duì)其中十多個(gè)跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，比如：無(wú)人機(jī)采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)（Aero-HIT Network）、俄羅斯機(jī)床采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)（Russian Machine Tool Evasion Network）、俄羅斯情報(bào)采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)（Russian Intelligence Procurement Network）、尼古拉·萊文網(wǎng)絡(luò)（Nikolai Levin Network）、蘇達(dá)科夫黃金洗錢(qián)網(wǎng)絡(luò) （Sudakov Gold Laundering Network）、奇切涅夫微電子采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)（Chichenev Microelectronics Procurement Network）、電信網(wǎng)絡(luò)（Elecom Network）、瓦格納培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)（Training the Wagner Group）、無(wú)人系統(tǒng)采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)（Unmanned Systems Procurement Network）、ARP投資網(wǎng)絡(luò)（ARP Investments ）、埃萊克姆物流網(wǎng)絡(luò)（Elekkom Logistik Network）、DP 微芯片網(wǎng)絡(luò)（DP Microchip Network）、AK Microtech 的中國(guó)中介機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)（AK Microtech’s PRC Intermediaries）、Chimmed Group Network、激光供貨中介網(wǎng)絡(luò) (Intermediaries Supplying Laser Companies )、

其中涉及中國(guó)實(shí)體的網(wǎng)絡(luò)主要是：

（1）俄羅斯軍事工業(yè)基地的中國(guó)供應(yīng)商（PRC-based Suppliers to Russian Military-Industrial Base）：

• Analog Technology Limited （Analog Technology）是一家總部位于中國(guó)香港的電子元件分銷(xiāo)商，向俄羅斯公司運(yùn)送包括電子集成電路在內(nèi)的高優(yōu)先級(jí)物品。

• 山東歐銳激光科技有限公司(Shandong Oree)和浙江震環(huán)數(shù)控機(jī)床股份有限公司 (Zhejiang Zhenhuan CNC)是中國(guó)機(jī)床工具公司，已向俄羅斯運(yùn)送金屬加工機(jī)床和其他相關(guān)設(shè)備。

• Chongqing Xianuofugeluode International Trade Co Ltd 自 2022 年 2 月以來(lái)已向俄羅斯運(yùn)送了數(shù)十批技術(shù)，包括集成電路。CXI Trade 還為俄羅斯軍工基地實(shí)體收購(gòu)了技術(shù)。

• Enka Trading Limited是一家總部位于中國(guó)香港的批發(fā)商，專(zhuān)門(mén)從事電子設(shè)備和零部件業(yè)務(wù)，為俄羅斯最終用戶(hù)采購(gòu)電子元件（包括集成電路）。

• 山東科森新材料有限公司 (Shandong Ki Forest)已向俄羅斯運(yùn)送了數(shù)千批高優(yōu)先級(jí)技術(shù)，包括半導(dǎo)體器件、電子集成電路、鉭電容器、變壓器、轉(zhuǎn)換器和電感器。山東基林在俄羅斯的主要客戶(hù)是工業(yè)和專(zhuān)用電子元件供應(yīng)商Reomaks 有限責(zé)任公司 （Reomaks）和電子元件進(jìn)口商Solard。

• HK Nicest Electric Technology Co Limited (HK Nicest)已向俄羅斯終端用戶(hù)發(fā)送了 100 多批 高優(yōu)先級(jí)物品，包括電子集成電路、鉭電容器和多層陶瓷電容器。HK Nicest 已向俄羅斯終端用戶(hù)提供設(shè)備，為俄羅斯國(guó)防工業(yè)提供電子設(shè)備以生產(chǎn)航空設(shè)備。HK Nicest 的俄羅斯買(mǎi)家之一是美國(guó)制裁的俄羅斯電子公司 Streloi Ekommerts。

• Daytek Chongqing International Trade Co Ltd (Daytek) 已為俄羅斯軍工基地的最終用戶(hù)購(gòu)買(mǎi)了先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備。其中一中國(guó)公民是 Daytek 的董事，也被列入制裁名單。

（2）Aero-HIT Network

• 深圳市華圣工業(yè)有限公司（Shenzhen Huasheng Industry Co Ltd ）已與 Aero-HIT 簽訂合同，為Aero-HIT 供應(yīng)無(wú)人機(jī)零部件。

（3）Russian Machine Tool Evasion Network

• 中國(guó)重慶的機(jī)電設(shè)備公司：Chongqing Fagima Electromechanical Equipment Co Ltd (Chongqing Fagima)

• 中國(guó)香港的物流公司：GBL International Logistics Co Ltd (GBL)

（4）無(wú)人系統(tǒng)采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)（Unmanned Systems Procurement Network）

• 中國(guó)香港的Infinite Force Cargo Service HK Limited (Infinite Force) 已向無(wú)人系統(tǒng)發(fā)送了無(wú)人機(jī)的攝像鏡頭，并向其他俄羅斯最終用戶(hù)（包括美國(guó)指定的 Silkway 有限責(zé)任公司）發(fā)送了電子集成電路、鉭電容器和多層陶瓷電容器等高優(yōu)先級(jí)物品。

• 中國(guó)的貨運(yùn)代理公司：Shanghai Transit International Forwarding Agency Co Ltd (Shanghai Transit)通過(guò)自己的集裝箱列車(chē)向俄羅斯各個(gè)城市提供運(yùn)輸服務(wù)，已向俄羅斯最終用戶(hù)（包括向無(wú)人系統(tǒng)提供設(shè)備的用戶(hù)）提供了價(jià)值超過(guò) 180,000 美元的高優(yōu)先級(jí)物品，包括電子集成電路、鉭電容器和多層陶瓷電容器等。

（5）Elekkom Logistik Network

• 中國(guó)深圳的 Shenzhen Youxin Technology Co Ltd (Shenzhen Youxin)為Elekkom Logistik 提供了價(jià)值超過(guò) 50 萬(wàn)美元的電子集成電路、鉭電容器和多層陶瓷電容器，以及俄羅斯偵察無(wú)人機(jī)中的芯片。 

（6）DP Microchip Network

總部位于中國(guó)義烏的Yiwu Xinglu Import and Export Co Ltd (Yiwu Xinglu)涉嫌向 DP Microchip 運(yùn)送了數(shù)十批集成電路和其他電子產(chǎn)品。

（7）AK Microtech’s PRC Intermediaries

• 中國(guó)杭州的Hangzhou Keming Intelligent Technology Co Ltd (HKIT) 已向 AKM 和 Keko R 運(yùn)送了數(shù)十批貨物，其中包括用于生產(chǎn)電子元件的薄膜等技術(shù)。

• 中國(guó)深圳的 Shenzhen C S Im Export Ltd (Shenzhen CSI)是 AKM 的主要技術(shù)供應(yīng)商，幫助 AKM 將技術(shù)轉(zhuǎn)移到俄羅斯，其產(chǎn)品包括用于生產(chǎn)晶圓或晶片的機(jī)器和設(shè)備以及電力變壓器、靜態(tài)轉(zhuǎn)換器和電感器等高優(yōu)先級(jí)產(chǎn)品。該公司的董事總經(jīng)理兼所有者，還參與了一項(xiàng)制裁規(guī)避計(jì)劃。

• 中國(guó)香港的Kekotech Equipment Limited （Kekotech）也曾為 AKM 提供產(chǎn)品。

（8）Intermediaries Supplying Laser Companies

• 中國(guó)的Gker Laser Technology Co Ltd（Gker Laser）已向 被制裁的俄羅斯實(shí)體發(fā)送了價(jià)值數(shù)十萬(wàn)美元的貨物，包括激光二極管、光纖和激光器。

• 中國(guó)Jinan Kewei Optics Co Ltd (Jinan Kewei)  向俄羅斯發(fā)送了數(shù)百件高優(yōu)先級(jí)HS編碼貨物，包括電子集成電路、鉭電容器和多層陶瓷電容器。

6，俄羅斯國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)

當(dāng)前，俄羅斯各行各業(yè)的公司都為俄羅斯的戰(zhàn)爭(zhēng)努力做出貢獻(xiàn)。這反映了俄羅斯國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜局面，因此美國(guó)的制裁目標(biāo)瞄準(zhǔn)俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)中在國(guó)防和相關(guān)物資、制造、技術(shù)、運(yùn)輸或金融服務(wù)領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)，或曾經(jīng)運(yùn)營(yíng)的 100 多家實(shí)體。

7，限制俄羅斯液化天然氣收入

拜登和七國(guó)集團(tuán)（G7）領(lǐng)導(dǎo)人已承諾限制俄羅斯能源收入和阻礙俄羅斯能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，因此美國(guó)財(cái)政部將目標(biāo)鎖定在俄羅斯希望未來(lái)投產(chǎn)的三個(gè)液化天然氣 (LNG) 項(xiàng)目中的實(shí)體：Obsky LNG、Arctic LNG 1 和 Arctic LNG 3 項(xiàng)目。此次行動(dòng)還包括制裁三家參與天然氣相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)，或制造液化天然氣運(yùn)輸專(zhuān)用設(shè)備的實(shí)體，以及制裁七艘正在建造的液化天然氣船。 

8，美國(guó)制裁的影響

根據(jù)經(jīng)修訂的 EO 14024，上述被制裁人員在美國(guó)境內(nèi)、或由美國(guó)人持有或控制的所有財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益均被凍結(jié)，并必須向美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室 (OFAC) 報(bào)告。此外，所有直接或間接擁有一名或多名被凍結(jié)人員 50% 或以上所有權(quán)的實(shí)體和個(gè)人也將被凍結(jié)。

除非獲得 OFAC 頒發(fā)的一般或特定許可或豁免，否則禁止美國(guó)個(gè)人或在美國(guó)境內(nèi)（或過(guò)境）開(kāi)展涉及被制裁人員的任何財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的所有交易。這些禁令包括禁止任何被凍結(jié)人員捐款或提供資金、商品或服務(wù)等。

值得注意的是，根據(jù)第14024行政令 被列入 SDN 名單的任何人都可能受到美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局 (BIS) 實(shí)施的額外出口限制。

參考鏈接：

• https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2404
• https://www.state.gov/taking-additional-measures-to-degrade-russias-wartime-economy/